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企业刊行上市前的五个预备阶段

  2011-08-23  阅读:


  一、改制重组

 

  企业改制重组的目标是要建立一个相符划定前提的股份有限公司,以该股份有限公司作为根蒂根基申请上市,这项事情一般应正在改制企业的内部指导下,由专业中介机构组建的上市事情团队完成。

 

  这个上市团队的中介机构重要包孕证券公司、律师事务所、会计师事务所及资产评估机构等。改制重组事情从拟改制企业约请相干中介机构最先,至工商行政管理部门发表改制后的股份有限公司营业执照为止。

 

  二、上市领导

 

  上市领导凭据2009年4月14日证监会新订正的《证券刊行上市保荐业务管理办法》,上市领导适用于初次公然刊行股票并上市的发行人。发行人正在申请IPO之前,该当约请领导机构(保荐人)停止领导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股分的股东和现实掌握人(大概其法定代表人)停止体系的法例常识、证券市场常识培训,使其周全把握刊行上市、范例运作等方面的有关法律法规和划定规矩,知悉信息表露和推行许诺等方面的义务和任务,建立进入证券市场的诚信认识、自律认识和法制认识。

 

  新的《证券刊行上市保荐业务管理办法》曾经勾销了本来领导期为期一年的强制性划定。只要求保荐机构领导事情完成后,能经由过程发行人所在地的中国证监会派出机构领导验收便可。

 

  三、上市申报

 

  上市申报企业和所约请的中介机构,根据证监会的要求建造申请文件,保荐机构停止内核并卖力背中国证监会失职推荐,证监会收到申请文件后,正在5个工作日内作出是不是受理的决意。

 

  刊行申请文件重要包孕:公司营业执照;公司章程;发起人和谈;发起人姓名大概称号,发起人认购的股分数、出资品种及验资证实;招股说明书;代收股款银行的称号及地点;承销机构名称及有关的和谈;会计师事务所的审计报告;评价机构的资产评估讲演;律师出具的法律意见书;保荐人出具的刊行保荐书。另外,法律、行政法规划定设立公司必需报经核准的,借该当提交响应的核准文件。若是发行人属于特定行业的,该当供应管理部门的相干看法。

 

  四、证监会批准

 

  证监会考核证监会正式受理申请文件后,对申请文件停止初审,同时收罗发行人所在地省级人民政府和国度发改委看法(注:若是是创业板则不必经由征求意见这个环节),并背保荐机构反应考核看法,保荐机构构造刊行人和中介机构对反应的考核看法停止复兴或整改,初审完毕后刊行考核委员会考核前,停止申请文件预表露,最初提交股票刊行考核委员会考核。

 

  五、交易所布置上市

 

  交易所布置上市股票刊行申请经刊行考核委员会考核经由过程后,经证监会批准,发行人便能够登载正式的招股说明书及其他信息,证券公司取发行人停止路演,背投资者推介和询价,并凭据询价效果协商肯定刊行价钱。

 

  刊行事情完成后,发行人背证券交易所提出上市申请,相符交易所悉数前提的申请人正在交易所作出赞成上市的决意后,便可正在交易所布置下完成挂牌上市生意业务相干事情,并登载上市通告书。至此,企业的初次刊行并上市事情便可宣布胜利完成。

 



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